國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見

國辦發(fā)〔2020〕49號

各省,、自治區(qū)、直轄市人民政府,，國務(wù)院各部委,、各直屬機(jī)構(gòu)：

    為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)誠信建設(shè)的要求,，認(rèn)真落實(shí)《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等相關(guān)規(guī)定,，進(jìn)一步明確信用信息范圍，依法依規(guī)實(shí)施失信懲戒,，完善失信主體信用修復(fù)機(jī)制,，提高社會信用體系建設(shè)法治化、規(guī)范化水平,，經(jīng)國務(wù)院同意,，現(xiàn)提出如下意見。

    一,、總體要求

    以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),，全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中,、四中,、五中全會精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào),，堅(jiān)持遵循法治軌道,，著力構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制,，按照依法依規(guī)、保護(hù)權(quán)益,、審慎適度,、清單管理的總體思路，進(jìn)一步規(guī)范和健全失信行為認(rèn)定,、記錄、歸集,、共享,、公開、懲戒和信用修復(fù)等機(jī)制,，推動社會信用體系邁入高質(zhì)量發(fā)展的新階段,，更好發(fā)揮社會信用體系在支撐“放管服”改革和政府職能轉(zhuǎn)變、營造公平誠信的市場環(huán)境和社會環(huán)境等方面的積極作用,。

在社會信用體系建設(shè)工作推進(jìn)和實(shí)踐探索中,，要把握好以下重要原則：一是嚴(yán)格依法依規(guī)，失信行為記錄,、嚴(yán)重失信主體名單認(rèn)定和失信懲戒等事關(guān)個人,、企業(yè)等各類主體切身利益，必須嚴(yán)格在法治軌道內(nèi)運(yùn)行,。二是準(zhǔn)確界定范圍,，準(zhǔn)確界定信用信息和嚴(yán)重失信主體名單認(rèn)定范圍，合理把握失信懲戒措施,，堅(jiān)決防止不當(dāng)使用甚至濫用,。三是確保過懲相當(dāng)，按照失信行為發(fā)生的領(lǐng)域,、情節(jié)輕重,、影響程度等，嚴(yán)格依法分別實(shí)施不同類型,、不同力度的懲戒措施,，切實(shí)保護(hù)信用主體合法權(quán)益。四是借鑒國際經(jīng)驗(yàn),，既立足我國國情,，又充分參考國際慣例，在社會關(guān)注度高,、認(rèn)識尚不統(tǒng)一的領(lǐng)域慎重推進(jìn)信用體系建設(shè),，推動相關(guān)措施與國際接軌。

    二,、科學(xué)界定公共信用信息納入范圍和程序

    （一）明確界定公共信用信息范圍,。將行政機(jī)關(guān)及法律,、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織等（以下統(tǒng)稱行政機(jī)關(guān)）掌握的特定行為信息納入公共信用信息，必須嚴(yán)格以法律,、法規(guī)或者黨中央,、國務(wù)院政策文件為依據(jù)，并實(shí)行目錄制管理,。社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議（以下簡稱部際聯(lián)席會議）牽頭單位會同有關(guān)部門依法依規(guī)編制并定期更新全國公共信用信息基礎(chǔ)目錄,，部際聯(lián)席會議成員單位和其他有關(guān)部門可依法依規(guī)提出擬納入目錄信息的建議，部際聯(lián)席會議牽頭單位梳理匯總目錄,，征求各地區(qū),、各有關(guān)部門和相關(guān)市場主體、行業(yè)協(xié)會商會,、法律服務(wù)機(jī)構(gòu),、專家學(xué)者和社會公眾意見，提請部際聯(lián)席會議審定后向社會公布并組織實(shí)施,。各地可依據(jù)地方性法規(guī),，參照全國公共信用信息基礎(chǔ)目錄的制定程序，制定適用于本地的公共信用信息補(bǔ)充目錄,。

    （二）嚴(yán)格規(guī)范失信行為認(rèn)定依據(jù),。行政機(jī)關(guān)認(rèn)定失信行為必須以具有法律效力的文書為依據(jù)?？烧J(rèn)定失信行為的依據(jù)包括：生效的司法裁判文書和仲裁文書,、行政處罰和行政裁決等行政行為決定文書，以及法律,、法規(guī)或者黨中央,、國務(wù)院政策文件規(guī)定可作為失信行為認(rèn)定依據(jù)的其他文書。行政機(jī)關(guān)認(rèn)定失信行為后應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄失信信息,。

    三,、規(guī)范公共信用信息共享公開范圍和程序

    （三）規(guī)范公共信用信息共享范圍和程序。公共信用信息是否可共享及在何種范圍內(nèi)共享,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合法,、必要原則確定，并在編制公共信用信息目錄時一并明確,。完善信息共享機(jī)制,，推動全國信用信息共享平臺與國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及相關(guān)部門信用信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通、數(shù)據(jù)共享,，對于可共享數(shù)據(jù)要明確采集部門,，做到“一口采集、充分共享”,。

    （四）依法依規(guī)確定公共信用信息公開范圍,。公共信用信息是否可公開應(yīng)當(dāng)根據(jù)合法,、必要原則確定，并在編制公共信用信息目錄時一并明確,。公共信用信息公開不得侵犯商業(yè)秘密和個人隱私,，法律、法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定,。公開個人相關(guān)信息的,，必須有明確的法律、法規(guī)或者國務(wù)院決定,、命令作為依據(jù)或經(jīng)本人同意,，并進(jìn)行必要脫敏處理。

    （五）加強(qiáng)對公共信用信息公開渠道的統(tǒng)籌管理,。公共信用信息的認(rèn)定部門應(yīng)當(dāng)按照政府信息公開或其他有關(guān)規(guī)定,，在本部門門戶網(wǎng)站,、本級政府門戶網(wǎng)站或其他指定的網(wǎng)站公開相關(guān)信息,。“信用中國”網(wǎng)站,、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)要按照有關(guān)規(guī)定,，將所歸集的應(yīng)當(dāng)公開的公共信用信息進(jìn)行統(tǒng)一公開，并與公共信用信息認(rèn)定部門公開的內(nèi)容,、期限保持一致,。

    四、規(guī)范嚴(yán)重失信主體名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和程序

    （六）嚴(yán)格限定嚴(yán)重失信主體名單設(shè)列領(lǐng)域范圍,。設(shè)列嚴(yán)重失信主體名單的領(lǐng)域,，必須以法律、法規(guī)或者黨中央,、國務(wù)院政策文件為依據(jù),，任何部門（單位）不得擅自增加或擴(kuò)展。設(shè)列嚴(yán)重失信主體名單的范圍,，嚴(yán)格按照《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）規(guī)定,，限制為嚴(yán)重危害人民群眾身體健康和生命安全、嚴(yán)重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序,、拒不履行法定義務(wù)嚴(yán)重影響司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)公信力,、拒不履行國防義務(wù)等嚴(yán)重違法失信行為的責(zé)任主體。

    （七）嚴(yán)格規(guī)范嚴(yán)重失信主體名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),。在全國范圍內(nèi)實(shí)施的嚴(yán)重失信主體名單制度,，其名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)以法律、行政法規(guī)或者黨中央,、國務(wù)院政策文件形式確定,，暫不具備條件的可由該領(lǐng)域主管（監(jiān)管）部門以部門規(guī)章形式確定,，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)充分征求部際聯(lián)席會議牽頭單位及其他有關(guān)部門、相關(guān)市場主體,、行業(yè)協(xié)會商會,、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者和社會公眾意見,，公開征求意見期限不少于30日,。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)通過“信用中國”網(wǎng)站及該領(lǐng)域主管（監(jiān)管）部門指定的網(wǎng)站公開。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)一并明確名單移出條件,、程序以及救濟(jì)措施,。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)制定部門應(yīng)當(dāng)定期組織對標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行效果進(jìn)行第三方評估并及時修訂。僅在地方范圍內(nèi)實(shí)施的嚴(yán)重失信主體名單制度,，其名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由地方性法規(guī)規(guī)定,。

    （八）嚴(yán)格履行嚴(yán)重失信主體名單認(rèn)定程序。行政機(jī)關(guān)在作出認(rèn)定嚴(yán)重失信主體名單決定前,，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出決定的事由,、依據(jù)和當(dāng)事人依法享有的權(quán)利；當(dāng)事人提出異議的,，應(yīng)當(dāng)予以核實(shí)并在規(guī)定時限內(nèi)反饋結(jié)果,。將市場主體列入嚴(yán)重失信主體名單，應(yīng)當(dāng)由認(rèn)定部門依托相應(yīng)的行政決定文書,，載明事由,、依據(jù)、失信懲戒措施提示,、移出條件和程序以及救濟(jì)措施等,，必要時也可由認(rèn)定部門單獨(dú)制作認(rèn)定嚴(yán)重失信主體名單的決定文書。嚴(yán)重失信主體名單原則上應(yīng)當(dāng)由縣級以上（含縣級）人民政府有關(guān)部門按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定,，法律,、法規(guī)和部門規(guī)章另有規(guī)定的從其規(guī)定。

    五,、依法依規(guī)開展失信懲戒

    （九）依法依規(guī)確定失信懲戒措施,。對失信主體采取減損權(quán)益或增加義務(wù)的懲戒措施，必須基于具體的失信行為事實(shí),，直接援引法律,、法規(guī)或者黨中央、國務(wù)院政策文件為依據(jù),，并實(shí)行清單制管理,。部際聯(lián)席會議牽頭單位會同有關(guān)部門依法依規(guī)編制并定期更新全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單，部際聯(lián)席會議成員單位和其他有關(guān)部門可依法依規(guī)提出擬納入清單失信懲戒措施的建議,，部際聯(lián)席會議牽頭單位梳理匯總清單,，征求各地區(qū),、各有關(guān)部門和相關(guān)市場主體、行業(yè)協(xié)會商會,、法律服務(wù)機(jī)構(gòu),、專家學(xué)者和社會公眾意見，提請部際聯(lián)席會議審定后向社會公布并組織實(shí)施,。各地可依據(jù)地方性法規(guī),，參照全國失信懲戒措施基礎(chǔ)清單的制定程序，制定適用于本地的失信懲戒措施補(bǔ)充清單,。任何部門（單位）不得強(qiáng)制要求金融機(jī)構(gòu),、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會商會,、新聞媒體等懲戒失信主體,。

    （十）確保過懲相當(dāng)。按照合法,、關(guān)聯(lián),、比例原則，依照失信懲戒措施清單,，根據(jù)失信行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度,，采取輕重適度的懲戒措施,，防止小過重懲,。任何部門（單位）不得以現(xiàn)行規(guī)定對失信行為懲戒力度不足為由，在法律,、法規(guī)或者黨中央,、國務(wù)院政策文件規(guī)定外增設(shè)懲戒措施或在法定懲戒標(biāo)準(zhǔn)上加重懲戒。

    六,、健全和完善信用修復(fù)機(jī)制

    （十一）建立健全信用修復(fù)配套機(jī)制,。相關(guān)行業(yè)主管（監(jiān)管）部門應(yīng)當(dāng)建立有利于自我糾錯、主動自新的信用修復(fù)機(jī)制,。除法律,、法規(guī)和黨中央、國務(wù)院政策文件明確規(guī)定不可修復(fù)的失信信息外,，失信主體按要求糾正失信行為,、消除不良影響的，均可申請信用修復(fù),。相關(guān)部門（單位）應(yīng)當(dāng)制定信用修復(fù)的具體規(guī)定,，明確修復(fù)方式和程序。符合修復(fù)條件的,，要按照有關(guān)規(guī)定及時將其移出嚴(yán)重失信主體名單,，終止共享公開相關(guān)失信信息,，或者對相關(guān)失信信息進(jìn)行標(biāo)注、屏蔽或刪除,。

    （十二）提高信用修復(fù)效率,。加強(qiáng)信用修復(fù)信息共享，加快建立完善協(xié)同聯(lián)動,、“一網(wǎng)通辦”機(jī)制,，切實(shí)解決“信用修復(fù)難”問題。相關(guān)行業(yè)主管（監(jiān)管）部門以及全國信用信息共享平臺,、“信用中國”網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)明確專門人員負(fù)責(zé)信用修復(fù)工作,，在規(guī)定時限內(nèi)辦結(jié)符合條件的信用修復(fù)申請，不得以任何形式向申請信用修復(fù)的主體收取費(fèi)用,。

七,、加強(qiáng)信息安全和隱私保護(hù)

    （十三）加強(qiáng)信用信息安全管理。各級公共信用信息系統(tǒng)要按照保護(hù)市場主體權(quán)益的要求,，明確信息查詢使用權(quán)限和程序,，建立完善信息查詢使用登記和審查制度，防止信息泄露,，對故意或因工作失誤泄露信息的,，要依法依規(guī)嚴(yán)格追究相關(guān)單位和人員責(zé)任。嚴(yán)肅查處泄露,、篡改,、毀損、竊取信用信息或利用信用信息謀私等行為,，嚴(yán)厲打擊借社會信用體系建設(shè)名義非法收集,、買賣信用信息的違法行為。

    （十四）加大個人隱私保護(hù)力度,。各地區(qū),、各有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng),、必要,、最小化原則，嚴(yán)格按照公共信用信息目錄收集使用個人信用信息,，明示收集使用信息的目的,、方式和范圍并經(jīng)本人同意，法律,、法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定,。禁止任何單位和個人未經(jīng)授權(quán)、強(qiáng)制授權(quán)或一次授權(quán)終身收集使用個人信用信息。加大對非法獲取,、傳播,、利用以及泄露、篡改,、毀損,、竊取、出售個人信息等行為的查處力度,。相關(guān)部門要對金融機(jī)構(gòu),、征信機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè),、大數(shù)據(jù)企業(yè),、移動應(yīng)用程序運(yùn)營企業(yè)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管，嚴(yán)格規(guī)范其收集,、存儲,、使用、加工,、傳輸,、提供和公開個人信息等行為。

    八,、著力加強(qiáng)信用法治建設(shè)

    （十五）加快推動信用法律法規(guī)建設(shè),。堅(jiān)持遵循法治軌道，加快研究推進(jìn)社會信用方面法律法規(guī)的立法進(jìn)程,，理順失信懲戒與行政管理措施的關(guān)系,，夯實(shí)法治基礎(chǔ)。現(xiàn)行法律,、法規(guī)對失信行為懲戒力度不足,、確有必要加大懲戒力度的,，各地區(qū),、各有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時提出修法建議，確保失信懲戒嚴(yán)格依法依規(guī)開展,。

    （十六）嚴(yán)格依法依規(guī)推動社會信用體系建設(shè),。依法依規(guī)嚴(yán)格規(guī)范信用信息采集、共享,、公開范圍,，嚴(yán)格規(guī)范嚴(yán)重失信主體名單認(rèn)定、失信懲戒和信用修復(fù)工作,，確保社會信用體系建設(shè)各項(xiàng)工作在法治軌道運(yùn)行,。對未成年人失信行為、受自然災(zāi)害或疫情等不可抗力影響導(dǎo)致的失信行為以及非主觀故意、輕微失信行為,，應(yīng)寬容審慎進(jìn)行認(rèn)定,、記錄和懲戒。堅(jiān)決查處和打擊各類侵權(quán)行為,，依法依規(guī)保護(hù)信用信息安全,、商業(yè)秘密和個人隱私，依法依規(guī)保護(hù)各類信用主體合法權(quán)益,。

    九,、加強(qiáng)組織實(shí)施保障

    落實(shí)主體責(zé)任。各行業(yè)主管（監(jiān)管）部門要切實(shí)履行本行業(yè)信用監(jiān)管主體責(zé)任,，依法依規(guī)做好失信行為認(rèn)定,、記錄、歸集,、共享,、公開、懲戒和信用修復(fù)等工作,，部際聯(lián)席會議牽頭單位要協(xié)調(diào)司法機(jī)關(guān)以及其他已獲明確授權(quán)的責(zé)任單位做好相關(guān)工作,。地方各級社會信用體系建設(shè)牽頭單位要切實(shí)履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職責(zé)，對本區(qū)域內(nèi)社會信用體系建設(shè)工作加強(qiáng)規(guī)范指導(dǎo),。

    強(qiáng)化追責(zé)問責(zé),。對在公共信用信息目錄外違法違規(guī)記錄、共享,、公開信用信息,，在失信懲戒措施清單外違法違規(guī)實(shí)施懲戒措施，以及不按標(biāo)準(zhǔn)和程序擅自認(rèn)定嚴(yán)重失信主體名單,、不按規(guī)定及時辦理信用修復(fù)等行為,，要依法依規(guī)追究相關(guān)單位和人員責(zé)任。

    加強(qiáng)宣傳解讀,。鼓勵各類媒體積極開展誠信宣傳教育,，深入報道誠實(shí)守信的先進(jìn)典型，對失信行為和事件開展建設(shè)性輿論監(jiān)督,，倡導(dǎo)誠實(shí)守信,。充分發(fā)揮有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會商會,、專家學(xué)者,、新聞媒體等作用，及時闡釋和解讀信用政策,，積極回應(yīng)各界關(guān)切,，強(qiáng)化正面引導(dǎo),，營造良好輿論環(huán)境。

    把握時間節(jié)點(diǎn),。各地區(qū),、各有關(guān)部門要按照本意見要求，對已經(jīng)出臺的失信行為認(rèn)定,、記錄,、歸集、共享,、公開,、懲戒和信用修復(fù)等措施進(jìn)行梳理評估，對不符合本意見要求的要及時規(guī)范,。對有明確依據(jù)可繼續(xù)保留的嚴(yán)重失信主體名單制度設(shè)置過渡期,，在2021年底前按本意見要求對需要調(diào)整的名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行更新，過渡期后與本意見要求不符的一律廢止,。

國務(wù)院辦公廳          

2020年12月7日          

    （此件公開發(fā)布）